Korruption: modvirkning og efterforskning - gratis kursus fra Russian School of Management, uddannelse, Dato: 7. december 2023.

Overholdelse. Overholdelse af kravene i anti-korruptionslovgivningen i organisationer, uanset deres form for ejerskab
• Overholdelse af kravene i anti-korruptionslovgivningen i organisationer.
• Indførelse og anvendelse af anti-korruptionspolitikker.
• Grundlæggende dokumenter, der danner anti-korruptionspolitik.
• HR-ledelse: sikkerhedsaspekter.

Virksomhedsbedrageri. Interne revisioner og undersøgelser
• Beskyttelse af virksomheden mod virksomhedsbedrageri.
• Typer af virksomhedsbedrageri. Bedrageri trekant koncept. De mest typiske scenarier for virksomhedsbedrageri af medarbejdere. Tegn på virksomhedsbedrageri fra medarbejdernes side. Scenarier for virksomhedsbedrageri udført af ledere.
• Kvalificerende tegn på svindel. Direkte og indirekte tegn på virksomhedsbedrageri. Tegn på virksomhedsbedrageri identificeret baseret på analyse af relationer til forretningspartnere inden for rammerne af civilretlige forhold.

• Tegn på virksomhedsbedrageri identificeret baseret på analyse af medarbejdernes adfærd. Begrebet svindelsymptomer i relation til menneskelige faktorer. Psykologiske teknikker, der bruges til at beregne svigagtige ordninger. Opbygning af relationer mellem medarbejdere. Sikkerhedstjenester og personale til at opdage og undertrykke virksomhedsbedrageri.
• Indirekte tegn på virksomhedsbedrageri forbundet med svagheder i intern kontrol (manglende adskillelse af opgaver, mangel på fysisk sikkerhed, mangel på uafhængig kontrol, mangel på passende autoritet, mangel på relevante dokumenter og optegnelser osv.).
• Beskyttelse af virksomhedens økonomiske interesser mod svigagtige transaktioner. Generel handlingsplan til bekæmpelse af svig (forebyggelse, afsløring, efterforskning). Identifikation af stillinger i virksomheden med svigagtige risici. Nøglemåder til at eliminere muligheder for virksomhedsbedrageri.
• Organisatoriske, personale- og kontrolforanstaltninger for at forhindre virksomhedsbedrageri. Forholdet mellem virksomhedens sikkerhedstjeneste og statslige efterforsknings- og retshåndhævende myndigheder ifm indledning af straffesager for handlinger klassificeret i henhold til artikel 159 i Den Russiske Føderations straffelov (svig).
• Procedurer for udførelse af interne revisioner og økonomiske undersøgelser.
• Hvad er en intern revision, og i hvilke tilfælde udføres den. Grunde til at udføre det. Udarbejdelse af inspektionsmatrix.
• Funktioner ved at udføre interne revisioner af de mest typiske ulovlige handlinger fra virksomhedens ansatte. Proceduren for interaktion mellem afdelinger i virksomheden i processen med at udføre en intern revision. Procedurenormer, der skal følges under implementeringen.
• Brug af en polygraf (løgnedetektor) ved gennemførelse af interne virksomhedsundersøgelser (inspektioner). Kontakt eller ikke-kontakt polygraf, hvad er bedre? Juridisk og organisatorisk side af sagen. Er det muligt at narre en polygraf?
• Dokumentation af interne revisionsresultater. Evnen til at bruge resultaterne som bevis på medarbejderens skyld. Dannelse og procedurer for lagring af nomenklaturfiler med inspektionsresultater.
• Økonomiske undersøgelser i virksomhedens kontraktlige arbejde. Hvad er retsmedicinsk regnskab? Revision af regler for gennemførelse af civilretlige forhold. Analyse af instrukser for kontraktarbejde.
• Analyse af beslutningsprocedurer i kontraktarbejde. Metoder til beregning af tegn på tilknytning af en organisations ansatte til virksomheder, der er parter i kontrakter.
• Indsamling og analyse af information om virksomhedens modparter for tilstedeværelsen af ​​økonomiske risici. Identifikation af tvivlsomme modparter, ikke-standardiserede og økonomisk uberettigede forretningsmæssige og finansielle transaktioner. Skattemæssige risici. Identifikation af misbrug under udbud og konkurrencer.
• Dokumentarisk analyse af en virksomheds civilretlige forhold ud fra et perspektiv om beregning af tegn på virksomhedsbedrageri. Analyse af finansielle dokumenter ud fra empiriske loves perspektiv (Benfords lov). Tegn på dokumentfalsk.
• Analyse af indkøbssystemet og prisvirkelighed. Uplanlagte inspektioner (revisioner) af inventar og virksomhedsejendomme.
• Anti-korruptionsundersøgelse af kontrakter. Analyse af kontrakter indgået af virksomheden ud fra økonomiske risici såvel som økonomisk gennemførlighed.
• Kontrol af virksomhedens medarbejdere i stillinger med risiko for korruption (svindel). Analyse af en medarbejders beføjelser og præstationer i virksomheden. Samtaler og interviews.
• International erfaring og virksomhedsstandarder for at beskytte virksomheder mod økonomisk kriminalitet. Internationale anti-svighandlinger (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).

Indsamling og analyse af information ved vurdering af modparters pålidelighed
• Eksterne trusler mod virksomhedens sikkerhed. Moderne metoder til unfair konkurrence og måder at imødegå dem på. En generel definition af begreberne "trussel" og "ekstern trussel" ud fra et virksomhedssikkerhedssynspunkt. De vigtigste eksterne trusler mod virksomhedens sikkerhed. Moderne metoder til unfair konkurrence. De vigtigste måder at modvirke illoyal konkurrence på.
• Bestemmelse af muligheden for negative konsekvenser og deres neutralisering. Hovedtyper af negative konsekvenser. Grundlæggende metoder til at neutralisere negative konsekvenser.
• Business intelligence som et værktøj til at opnå konkurrencefordel. Lovgivningsmæssige og juridiske rammer for driften. Kilder til information, når der udføres business intelligence. "Business Intelligence" og "Competitive Advantage". De vigtigste mål og mål for business intelligence. Business intelligence som et værktøj til konkurrencefordele. Lovgivningsmæssige og juridiske rammer for driften. Kilder og metoder til at indhente oplysninger ved udførelse af business intelligence.
• Stedet for business intelligence i et omfattende virksomhedssikkerhedssystem. Tekniske midler til at udføre business intelligence. Funktionel model af et typisk sikkerhedssystem. Tekniske midler til at udføre business intelligence.
• "Kompetitive krige": strategi og taktik for overlevelse på markedet. Kommerciel spionage under moderne forhold: emner for adfærd, metoder og teknikker til adgang til lukkede informationskilder. Metoder til at identificere og lokalisere konsekvenser. "Konkurrencekrige", "strategi" og "taktik". Strategi og taktik for overlevelse på markedet, set fra sikkerhedssystemets synspunkt. "Spionage" og "kommerciel spionage" Emner for kommerciel spionage. De vigtigste måder at få adgang til lukkede informationskilder. Grundlæggende metoder til at opdage kommerciel spionage. Grundlæggende metoder til lokalisering af kommercielle spionageangreb.

Interne revisioner og undersøgelser i arbejdsforhold
• Begrebet undersøgelse (inspektion) og sager om deres implementering på virksomheden. Dannelse af en lokal lovgivningsramme, der giver arbejdsgiveren mulighed for at kontrollere medarbejderens handlinger og foretage en undersøgelse (inspektion).
• Begrundelse for at foretage en undersøgelse (inspektion). Brug af feedbacksystemer (hjælpelinje, hemmelig shopper osv.) til at indhente information. Dokumentation for beslutningen om at gennemføre den. Udarbejdelse af en implementeringsmatrix.
• Oprettelse af en kommission til at gennemføre en undersøgelse (inspektion). Kvalitativ og kvantitativ sammensætning af provisioner. Interaktion mellem kommissionsmedlemmer med virksomhedsafdelinger og fagforeninger. Funktioner ved at udføre undersøgelser (inspektioner) i udenlandske organisationer, holdestrukturer samt territorialt adskilte divisioner.
• Overholdelse af arbejdernes forfatningsmæssige rettigheder samt lovgivningen i Den Russiske Føderation under undersøgelsen (inspektion). Samtykke til behandling af personoplysninger. Interaktion med advokater ansat af medarbejdere for at beskytte deres interesser.
• Brug af en polygraf (løgnedetektor) under en undersøgelse (tjek). Lovlige regler for dets brug. Anvendelse af psykoprobing metoder. Metoder til at modvirke polygrafen.
• Skøn over omkostningerne ved skade under undersøgelsen (inspektion). At bringe medarbejderen til økonomisk ansvar.
• Anvendelse af beviser indhentet fra teknisk sikkerheds- og sikringsudstyr samt IT-systemer i processen med at gennemføre en undersøgelse (inspektion). Gennemførelse af en undersøgelse af ægtheden af ​​optegnelser og dokumenter.
• Anvendelse af eksterne konsulenter under undersøgelses(inspektions)processen.
• Metoder til at gennemføre undersøgelse (inspektion) for grove overtrædelser, der er begrundelse for afskedigelse af en medarbejder af negative årsager.
• Funktioner ved at gennemføre en undersøgelse (inspektion) for overtrædelser af overholdelsesprocedurer og kravene i antikorruptionslovgivningen. Analyse af situationer relateret til interessekonflikt. Undersøgelse af "intrapreneurship".
• Metoder til at gennemføre en undersøgelse (verifikation) i tilfælde af tyveri eller uretmæssig tilegnelse af materielle aktiver af en medarbejder.
• Virksomhedsbedrageri og metoder til efterforskning heraf. Begrebet juridisk og ikke-lovlig svig.
• Metoder til at gennemføre undersøgelser (inspektioner) af brud på virksomhedens informationssikkerhed. Undersøgelse af situationer relateret til afsløring af kommercielle og andre hemmeligheder, der er beskyttet ved lov.
• Opgørelsesprocedurer. Funktioner ved at udføre undersøgelser i tilfælde af underslæb samt beviser for skyldige handlinger i tilfælde af tab af tillid til økonomisk ansvarlige personer.
• Dokumentation af resultaterne af undersøgelsen (inspektion). Udarbejdelse af en liste over sager.
• Interaktion med statslige retshåndhævende myndigheder ved efterforskning af ansattes ulovlige handlinger. Retlig praksis med at holde arbejdere ansvarlige.